Приложение №7 к Правилам листинга и делистинга ценных бумаг ЗАО «Кыргызская фондовая биржа»
1. Общие сведения об Эмитенте
1.7 Филиалы и представительства Эмитента
| # | Наименование дочерней организации, филиала, представительства | Адрес местонахождения | ФИО руководителя | Вид деятельности |
| 1 | Бишкекский Центральный Филиал | 720001, г. Бишкек, ул. Киевская 104 / Панфилова 207 | Юсупова Алия Насердиновна | Осуществление банковских операций |
| 2 | Филиал «Центр обслуживания корпоративного бизнеса» | 720001, г. Бишкек, ул. Исанова, 75 | Джолдыбаев Руслан Равильевич | Осуществление банковских операций |
| 3 | Филиал в г. Бишкек №1 | 720021, г. Бишкек, ул. Абдрахманова,105 | Уметалиева Алия Дайырбековна | Осуществление банковских операций |
| 4 | Филиал в г. Бишкек №2 | 720040, г. Бишкек, ул. Логвиненко 21/2 | Акимов Санжар Илхомович | Осуществление банковских операций |
| 5 | Филиал в г. Бишкек №3 | 720010, г. Бишкек, ул. Киевская, 250 | Омурбекова Элиза Черикбаевна | Осуществление банковских операций |
| 6 | Филиал в г. Бишкек №4 | 720083, г. Бишкек, ул. Ауэзова 1/1 | Закиров Азамат Азимжанович | Осуществление банковских операций |
| 7 | Филиал в г. Бишкек №5 | 720005, г. Бишкек, ул. Байтик-Баатыра, 20-20а | Чыныбаева Назира Тилековна | Осуществление банковских операций |
| 8 | Филиал в г. Бишкек №7 | 720000, г. Бишкек, 5-микрорайон, дом 7/3 | Уметалиева Гульзана Жайлообековна | Осуществление банковских операций |
| 9 | Филиал в г. Бишкек №8 | 720070, г. Бишкек, пр. Жибек Жолу, 493 | Шамшиев Нурлан Акимжанович | Осуществление банковских операций |
| 10 | Филиал в г. Ош | 714000, Ошская область, г. Ош, пр. Масалиева,73 | Пахиров Тыныбек Назарович | Осуществление банковских операций |
| 11 | Филиал в г. Ош №1 | 714000, Ошская область, г. Ош, ул. Г. Айтиева, 6 | Жекшенов Санжарбек Бейшенбекович | Осуществление банковских операций |
| 12 | Филиал в г. Кызыл-Кия | 720300, Баткенская область, г. Кызыл-Кия, ул. Молодежная, б/н | Ашимов Пазылбек Асилбекович | Осуществление банковских операций |
| 13 | Филиал в г. Жалал-Абад | 715600, Жалал-Абадская область, г. Жалал-Абад, ул. Токтогула, 29 | Паизов Жаркынбек Мамазакирович | Осуществление банковских операций |
| 14 | Филиал в г. Талас | 722720, Таласская область, г. Талас, ул. Сарыгулова, 59 | Болоткан уулу Нусуп | Осуществление банковских операций |
| 15 | Филиал в г. Кара-Балта | 724400, Чуйская область, г. Кара-Балта, ул. Жайыл Баатыра, 231а | Кыдыралиев Бактыбек Кенжебекович | Осуществление банковских операций |
| 16 | Филиал в г. Токмок | 722200, Чуйская область, г. Токмок, ул. Ибраимова, 19 | Садыбакасов Нурбек Нурланбекович | Осуществление банковских операций |
| 17 | Филиал в г. Кант | 725000, Чуйская область, г. Кант, ул. Ленина, 70 | Дарбеков Шурбек Мааданбекович | Осуществление банковских операций |
| 18 | Филиал в г. Каракол | 722360, Иссык-Кульская область, г. Каракол, ул. Ленина, 154 | Курманалиева Гульнара Сатиндиевна | Осуществление банковских операций |
| 19 | Филиал в г. Балыкчи | 722300, Иссык-Кульская область, г. Балыкчи, ул. Токтосунова, 41 | Абдылдаев Орунбек Тойчубекович | Осуществление банковских операций |
| 20 | Филиал в г. Чолпон-Ата | 722315, г. Чолпон-Ата, ул. Советская, 216а | Дюненбаев Эмиль Нарынбекович | Осуществление банковских операций |
1.9 Сведения об участии эмитента в некоммерческих организациях
| # | Наименование организации | Сфера деятельности | Статус Эмитента в организации |
| 1 | Союз банков Кыргызстана | член | |
| 2 | Международный деловой совет | член | |
| 3 | Американская торговая палата в КР | член |
2. Корпоративное управление Эмитента.
2.1. Информация об Общих собраниях акционеров, проведенных Эмитентом за последний год (последним годом считается период с 1-го числа аналогичного квартала прошлого календарного года до последнего числа отчетного квартала):
| Дата проведения | Повестка дня |
| 25 мая 2023 года | 1.Утверждение состава счетной комиссии Внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Оптима Банк». 2. О нераспределенной прибыли прошлых лет. 3. Об увеличении количества обращаемых простых акций ОАО «Оптима Банк». 4. О закрытом размещении среди акционеров Банка дополнительно выпускаемых простых акций ОАО «Оптима Банк». 5. Об утверждении Устава ОАО «Оптима Банк» в новой редакции. 6. О проведении перерегистрации ОАО «Оптима Банк» в государственных органах. |
2.2.Сведения о начисленных доходах на 1 ценную бумагу (каждого вида) за последние три года:
| Вид ЦБ | Период | Размер дивиденда или годового купонного дохода | Сведения о наличии задолженности с указанием ее суммы и причины |
| Акция простая | 2020 год | - | - |
| Акция простая | 2021 год | - | - |
| Акция простая | 2022 год | - | - |
2.3. Акционеры (учредители) Эмитента, владеющие более чем 5% капитала компании с указанием их доли
| Наименование акционера (учредителя) | Страна резидентства | Доля в капитале Эмитента | Количество акций (долей) |
| АО "First Heartland Jusan Bank" | Республика Казахстан | 97,143 | 20 400 019,5 |
2.4. Лица, владеющие более чем 5 % иных, чем акции, ценных бумаг, выпущенных Эмитентом:
| Наименование владельца | Вид ценной бумаги (владельцы группируются по ценным бумагам одного вида) | Страна резидентства | Доля владения | Количество ценных бумаг |
| - | - | - | - | - |
2.5. Структура акционеров Эмитента и общее число акционеров эмитента по состоянию на конец отчетного периода.
| Количество | Доля в капитале | |
| Физические лица | 15 | 0,01024 |
| Юридические лица | 18 | 99,98976 |
| Государство | - | - |
| Всего | 33 | 100 |
2.6. Персональный состав исполнительного, наблюдательного и контрольного органов Эмитента, с указанием количества акций, которыми владеет каждый из них и доли в уставном капитале Эмитента:
| Ф.И.О. | в органах управления (должностные лица группируются по органам управления) | Доля в капитале Эмитента | Количество акций (долей) | Основное место работы должностного лица Эмитента |
| Айдосов Нурдаулет Галымович | Председатель Совета Директоров | - | - | Председатель Правления АО «First Heartland Jusan Bank», Член Совета Директоров АО «First Heartland Jusan Bank», Председатель Совета директоров «First Heartland Jusan Invest» |
| Тентиева Гюлкайыр Жумабековна | Заместитель Председателя, Независимый член Совета Директоров | - | - | Руководитель отдела экономики и планирования программ/проектов Азиатский банк развития (АБР, Постоянное представительство (ПП), в Кыргызской Республике (в специальном отпуске без содержания в АБР с 01.08.2022) |
| Хамзин Рустем Назымбекович | Член Совета Директоров | - | - | Председатель Совета директоров АО «СК «Jusan Garant», Председатель Совета директоров АО «First Heartland Capital», Заместитель Председателя Правления ТОО "Jusan Ventures", Председатель Совета директоров АО "Jusan Mobile", член Совета директоров АО "First Heartland Securities", единственный участник ТОО "Street Stroy", Председатель Правления Корпоративный фонд "Фонд социального развития" |
| Шамырканов Бакыт Талантбекович | Независимый член Совета Директоров | - | - | Менеджер в отделе аудита ТОО "BDO Kazakhstan", Руководитель ИП BAcademy |
| Сайлыбаев Максат Боранбайевич | Член Совета Директоров | - | - | Член Правления, Управляющий директор, Глава риск-менеджмента АО "First Heartland Jusan Bank" |
| Капышев Бейбут Сапаргалиевич | Председатель Правления | - | - | ОАО «Оптима Банк» |
| Измуханов Адал Базарханович | Первый заместитель Председателя Правления, Член Правления | - | - | ОАО «Оптима Банк» |
| Дыйканов Рустам Анатаевич | Заместитель председателя Правления, Член Правления | - | - | ОАО «Оптима Банк» |
| Курманбеков Бакыт Джанышбекович | Заместитель председателя Правления, Член Правления | - | - | ОАО «Оптима Банк» |
| Турбатов Руслан Радмирович | Заместитель председателя Правления, Член Правления | - | - | ОАО «Оптима Банк» |
2.7. Сведения о заседаниях Наблюдательного совета Эмитента за отчетный квартал:
| Дата проведения заседания | Повестка дня |
| 14.04.2023 г. | 1. Относительно утверждения письма ОАО «Оптима Банк» в Национальный Банк Кыргызской Республики от 16 марта 2023 года. |
| 28.04.2023 г. | 1. О рассмотрении отчета о результатах деятельности ОАО «Оптима Банк» за 1 квартал 2023 года. 2. О внесении изменений в Бизнес план ОАО «Оптима Банк» на 2023-2025гг. 3. О рассмотрении отчета Департамента риск-менеджмента ОАО «Оптима Банк» на 01.04.2023 г. 4. Относительно кадровых вопросов Департамента риск менеджмента ОАО «Оптима Банк». 5. О рассмотрении отчета по работе с проблемными кредитами ОАО «Оптима Банк» за 1 квартал 2023 года. 6. О рассмотрении отчета Управления комплаенс контроля ОАО «Оптима Банк» за 1 квартал 2023 года. 7. О принятии новых работников в Управление комплаенс-контроля ОАО «Оптима Банк». 8. Относительно утверждения изменений и дополнений в Политику ОАО «Оптима Банк» «О противодействии финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов», утвержденную протоколом Совета директоров №4 от 31 июля 2019 года, с изменениями и дополнениями, утв. протоколами СД №11 от 27 ноября 2020 года, №13 от 28 декабря 2021 года. 9. Об исполнении Плана мероприятий по результатам аудиторской проверки Счетной палаты кредитного портфеля ОАО «Оптима Банк», выданного в рамках проекта “Финансирование сельского хозяйства”. 10. О рассмотрении Письма к Руководству внешнего аудитора ОсОО «КПМГ Бишкек» по результатам аудита финансовой отчетности ОАО «Оптима Банк» за год, закончившийся 31 декабря 2022г. и утверждения Плана мероприятий по результатам аудита финансовой отчетности. 11. Подтверждение протоколов заочных заседаний Совета директоров ОАО «Оптима Банк». 12. Относительно пересмотра должностного оклада Корпоративному секретарю ОАО «Оптима Банк». 13. Об утверждении порядка подготовки, созыва и проведения Внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Оптима Банк». 14. О нераспределенной прибыли прошлых лет. 15. Об увеличении количества обращаемых простых акций ОАО «Оптима Банк». 16. О закрытом размещении среди акционеров Банка дополнительно выпускаемых простых акций ОАО «Оптима Банк». 17. Об одобрении Устава ОАО «Оптима Банк» в новой редакции и об одобрении проведения перерегистрации ОАО «Оптима Банк» в государственных органах. 18. О возложении функций по регистрации лиц, участвующих во Внеочередном общем собрании акционеров ОАО «Оптима Банк». 19. Об одобрении материалов и бюллетеней Внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Оптима Банк». |
| 29.05.2023 г. | 1. Относительно кадровых вопросов Департамента внутреннего аудита ОАО «Оптима Банк». |
| 29.06.2023 г. | 1. Относительно кадровых вопросов Департамента внутреннего аудита ОАО «Оптима Банк». 2. Об утверждении Отчета по мониторингу на 01.06.2023г. исполнения Предписаний Национального Банка Кыргызской Республики по итогам комплексной проверки ОАО «Оптима Банк», проведенной на основании Направления №2022-Исх-17-07/2647 от 11.04.2022г. 3. Об утверждении Отчетов и Планов мероприятий по результатам проверок Департамента внутреннего аудита ОАО «Оптима Банк»: 1) Аудит процесса «Залоговое обеспечение». 2) Аудит деятельности филиала в г.Кара-Балта. 4. Относительно изменений условий кредитной линии (продление срока КЛ и продление периода доступности) клиенту Банка. 5. Относительно приема Абдыкасымова Д.Т. на позицию риск-менеджера Департамента риск менеджмента и установление должностного оклада. 6. Относительно открытия филиала в г. Нарын. 7. Относительно утверждения Плана работ Управления комплаенс-контроля на 2023г. 8. Относительно утверждения Плана мероприятий по минимизации санкционных рисков. 9. Одобрение письма-обязательства относительно пополнения уставного капитала ОАО «Оптима Банк» в Национальный Банк Кыргызской Республики. |
2.8. Сведения об административных санкциях, которые налагались на эмитента и его должностных лиц за отчетный квартал:
| На кого наложена санкция | Кем наложена санкция | Основание санкции и ее размер | Сведения об исполнении |
| - | - | - | - |
2.9. Сведения о существенных (затрагивающих суммы размером более 5% от балансовой стоимости активов) судебных исках, возбужденных Эмитентом или находящихся в производстве против него, в истекшем отчетном периоде, либо в отношении судебных исков к его должностным лицам:
| Истец (если должностное лицо Эмитента, то указать должность) | Ответчик (если должностное лицо Эмитента, то указать должность) | Предмет разбирательства | Сведения об имущественном характере исковых требований |
| - | - | - | - |
3. Сведения о деятельности Эмитента за отчетный период
3.1. Сведения об основных кредиторах Эмитента (для любых кредиторов, долг в отношении которых составляет более 10 % от общей суммы текущих обязательств Эмитента) по состоянию на конец текущего квартала:
| Наименование кредитора | Характер задолженности | Доля в общем объеме текущих обязательств |
| - | - | - |
3.2. Сведения об основных кредиторах Эмитента по текущим и долгосрочным обязательствам Эмитента (при этом для текущих обязательств указываются только те кредиторы, текущая задолженность Эмитента перед которыми составляет более 10% от общего размера текущих обязательств, а для долгосрочных обязательств указываются все кредиторы):
| Наименование кредитора | Характер задолженности (причина возникновения обязательства, а также указание на то, является ли обязательство просроченным или нет) | Доля в общем объеме текущих обязательств |
| - | - | - |
3.3. Сведения о сделках Эмитента в течение отчетного периода, затрагивающих более 20% имущества эмитента, с пояснением их сущности.
| Дата | Сущность сделки | Размер сделки | Сведения о завершении сделки |
| - | - | - | - |
3.4. Сведения о соблюдении обязательных нормативов, установленных законодательством (для Эмитентов, осуществляющих лицензионную деятельность):
| Наименование норматива | Размер норматива | Значение на начало отчетного квартала | Значение на конец отчетного квартала |
| Максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков, не связанных с банком (К1.1) | не более 20% | 8,5% | 8,1% |
| Максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков, связанных с банком (К1.2) | не более 15% | 2,9% | 2,4% |
| Максимальный размер риска по межбанковским размещениям в банк, не связанный с банком (К1.3) | не более 30% | 4,2% | 11,9% |
| Максимальный размер риска по межбанковским размещениям в банк, связанный с банком (К1.4) | не более 15% | 5,4% | 1,2% |
| Коэффициент достаточности (адекватности) суммарного капитала (К2.1) | не менее 12,5% | 24,6% | 25,1% |
| Коэффициент достаточности (адекватности) капитала Первого уровня (К2.2) | не менее 7,5% | 24,9% | 22,3% |
| Коэффициент достаточности (адекватности) Базового капитала Первого уровня (К2.3) | не менее 6% | 24,9% | 22,3% |
| Левераж (К2.4) | не менее 6% | 16,8% | 15,0% |
| Норматив (показатель) ликвидности банка (К3.1) | не менее 45% | 74,7% | 75,6% |
| Количество дней нарушений по суммарной величине длинных открытых валютных позиций (К4.2) | не более 20% | - | - |
| Количество дней нарушений по суммарной величине коротких открытых валютных позиций (К4.3) | не более 20% | - | - |
| Дополнительный запас капитала банка (индекс "буфер капитала") | не менее 29% | 28,1% | 28,3% |
| Количество дней нарушений по суммарной величине длинных открытых позиций в драгоценных металлах (К4.5) | не более 20% | - | - |
| Количество дней нарушений по суммарной величине коротких открытых позиций в драгоценных металлах (К4.6) | не более 20% | - | - |