Приложение №7 к Правилам листинга и делистинга ценных бумаг ЗАО «Кыргызская фондовая биржа»
1. Общие сведения об Эмитенте
1.7 Филиалы и представительства Эмитента
| # | Наименование дочерней организации, филиала, представительства | Адрес местонахождения | ФИО руководителя | Вид деятельности |
| 1 | Бишкекский Центральный Филиал | 720001, г. Бишкек, ул. Киевская 104 / Панфилова 207 | Юсупова Алия Насердиновна | Осуществление банковских операций |
| 2 | Филиал «Центр обслуживания корпоративного бизнеса» | 720001, г. Бишкек, ул. Исанова, 75 | Джолдыбаев Руслан Равильевич | Осуществление банковских операций |
| 3 | Филиал в г. Бишкек №1 | 720021, г. Бишкек, ул. Абдрахманова,105 | Уметалиева Алия Дайырбековна | Осуществление банковских операций |
| 4 | Филиал в г. Бишкек №2 | 720040, г. Бишкек, ул. Логвиненко 21/2 | Акимов Санжар Илхомович | Осуществление банковских операций |
| 5 | Филиал в г. Бишкек №3 | 720010, г. Бишкек, ул. Киевская, 250 | Омурбекова Элиза Черикбаевна | Осуществление банковских операций |
| 6 | Филиал в г. Бишкек №4 | 720083, г. Бишкек, ул. Ауэзова 1/1 | Закиров Азамат Азимжанович | Осуществление банковских операций |
| 7 | Филиал в г. Бишкек №5 | 720005, г. Бишкек, ул. Байтик-Баатыра, 20-20а | Чыныбаева Назира Тилековна | Осуществление банковских операций |
| 8 | Филиал в г. Бишкек №7 | 720000, г. Бишкек, 5-микрорайон, дом 7/3 | Уметалиева Гульзана Жайлообековна | Осуществление банковских операций |
| 9 | Филиал в г. Бишкек №8 | 720070, г. Бишкек, пр. Жибек Жолу, 493 | Шамшиев Нурлан Акимжанович | Осуществление банковских операций |
| 10 | Филиал в г. Ош | 714000, Ошская область, г. Ош, пр. Масалиева,73 | Пахиров Тыныбек Назарович | Осуществление банковских операций |
| 11 | Филиал в г. Ош №1 | 714000, Ошская область, г. Ош, ул. Г. Айтиева, 6 | Жекшенов Санжарбек Бейшенбекович | Осуществление банковских операций |
| 12 | Филиал в г. Кызыл-Кия | 720300, Баткенская область, г. Кызыл-Кия, ул. Молодежная, б/н | Ашимов Пазылбек Асилбекович | Осуществление банковских операций |
| 13 | Филиал в г. Жалал-Абад | 715600, Жалалабатская область, г. Жалал-Абад, ул. Токтогула, 29 | Паизов Жаркынбек Мамазакирович | Осуществление банковских операций |
| 14 | Филиал в г. Талас | 722720, Таласская область, г. Талас, ул. Сарыгулова, 59 | Болоткан уулу Нусуп | Осуществление банковских операций |
| 15 | Филиал в г. Кара-Балта | 724400, Чуйская область, г. Кара-Балта, ул. Жайыл Баатыра, 231а | Кыдыралиев Бактыбек Кенжебекович | Осуществление банковских операций |
| 16 | Филиал в г. Токмок | 722200, Чуйская область, г. Токмок, ул. Ибраимова, 19 | Садыбакасов Нурбек Нурланбекович | Осуществление банковских операций |
| 17 | Филиал в г. Кант | 725000, Чуйская область, г. Кант, ул. Ленина, 70 | Дарбеков Шурбек Мааданбекович | Осуществление банковских операций |
| 18 | Филиал в г. Каракол | 722360, Иссык-Кульская область, г. Каракол, ул. Ленина, 154 | Курманалиева Гульнара Сатиндиевна | Осуществление банковских операций |
| 19 | Филиал в г. Балыкчи | 722300, Иссык-Кульская область, г. Балыкчи, ул. Токтосунова, 41 | Абдылдаев Орунбек Тойчубекович | Осуществление банковских операций |
| 20 | Филиал в г. Чолпон-Ата | 722315, г. Чолпон-Ата, ул. Советская, 216а | Дюненбаев Эмиль Нарынбекович | Осуществление банковских операций |
| 21 | Филиал в г. Нарын | 722900, г. Нарын, ул. Ленина, 41а | Омуралиев Нуркерим Асанбекович | Осуществление банковских операций |
1.9 Сведения об участии эмитента в некоммерческих организациях
| # | Наименование организации | Сфера деятельности | Статус Эмитента в организации |
| 1 | Союз банков Кыргызстана | член | |
| 2 | Международный деловой совет | член | |
| 3 | Американская торговая палата в КР | член |
2. Корпоративное управление Эмитента.
2.1. Информация об Общих собраниях акционеров, проведенных Эмитентом за последний год (последним годом считается период с 1-го числа аналогичного квартала прошлого календарного года до последнего числа отчетного квартала):
| Дата проведения | Повестка дня |
| 25 мая 2023 года | 1. Утверждение состава счетной комиссии Внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Оптима Банк». 2. О нераспределенной прибыли прошлых лет. 3. Об увеличении количества обращаемых простых акций ОАО «Оптима Банк». 4. О закрытом размещении среди акционеров Банка дополнительно выпускаемых простых акций ОАО «Оптима Банк». 5. Об утверждении Устава ОАО «Оптима Банк» в новой редакции. 6. О проведении перерегистрации ОАО «Оптима Банк» в государственных органах. |
| 18 сентября 2023 года | 1. Утверждение состава счетной комиссии Внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Оптима Банк»; 2. О досрочном прекращении полномочий членов Совета директоров ОАО «Оптима Банк». 3. Об избрании членов Совета директоров ОАО «Оптима Банк» и утверждении размеров выплачиваемого вознаграждения и компенсаций членам Совета директоров ОАО «Оптима Банк». 4. Выборы внешнего аудитора ОАО «Оптима Банк» на 2023 год и определение размера вознаграждения внешнему аудитору ОАО «Оптима Банк». 5. Выбор внешнего аудитора информационных систем в 2023 году и определение размера вознаграждения внешнему аудитору информационных систем ОАО «Оптима Банк». |
2.2.Сведения о начисленных доходах на 1 ценную бумагу (каждого вида) за последние три года:
| Вид ЦБ | Период | Размер дивиденда или годового купонного дохода | Сведения о наличии задолженности с указанием ее суммы и причины |
| Акция простая | 2020 год | - | - |
| Акция простая | 2021 год | - | - |
| Акция простая | 2022 год | - | - |
2.3. Акционеры (учредители) Эмитента, владеющие более чем 5% капитала компании с указанием их доли
| Наименование акционера (учредителя) | Страна резидентства | Доля в капитале Эмитента | Количество акций (долей) |
| АО "First Heartland Jusan Bank" | Республика Казахстан | 97,143 | 40 800 039 |
2.4. Лица, владеющие более чем 5 % иных, чем акции, ценных бумаг, выпущенных Эмитентом:
| Наименование владельца | Вид ценной бумаги (владельцы группируются по ценным бумагам одного вида) | Страна резидентства | Доля владения | Количество ценных бумаг |
2.5. Структура акционеров Эмитента и общее число акционеров эмитента по состоянию на конец отчетного периода.
| Количество | Доля в капитале | |
| Физические лица | 17 | 0,01038 |
| Юридические лица | 16 | 99,98962 |
| Всего | 33 | 100 |
2.6. Персональный состав исполнительного, наблюдательного и контрольного органов Эмитента, с указанием количества акций, которыми владеет каждый из них и доли в уставном капитале Эмитента:
| Ф.И.О. | в органах управления (должностные лица группируются по органам управления) | Доля в капитале Эмитента | Количество акций (долей) | Основное место работы должностного лица Эмитента |
| Аргинов Ермек Есболович | Председатель Совета Директоров | - | - | Советник Председателя Правления АО «First Heartland Jusan Bank» |
| Тентиева Гюлкайыр Жумабековна | Заместитель Председателя, Независимый член Совета Директоров | - | - | Руководитель отдела экономики и планирования программ/проектов Азиатский банк развития (АБР, Постоянное представительство (ПП), в Кыргызской Республике (в специальном отпуске без содержания в АБР с 01.08.2022) |
| Хамзин Рустем Назымбекович | Член Совета Директоров | - | - | Председатель Совета директоров АО «СК «Jusan Garant», Председатель Совета директоров АО «First Heartland Capital», Заместитель Председателя Правления ТОО "Jusan Ventures", Председатель Совета директоров АО "Jusan Mobile", член Совета директоров АО "First Heartland Securities", единственный участник ТОО "Street Stroy", Председатель Правления Корпоративный фонд "Фонд социального развития" |
| Шамырканов Бакыт Талантбекович | Независимый член Совета Директоров | - | - | Менеджер в отделе аудита, ТОО "BDO Kazakhstan", Руководитель ИП BAcademy |
| Мангитов Арман Ахтуреевич | Член Совета Директоров | - | - | Председатель Правления АО "First Heartland Jusan Bank", Сениор-лектор, Международная школа экономики АО «Казахстанско-Британский Технический Университет», Независимый директор Совета Директоров АО «КазАзот» |
| Капышев Бейбут Сапаргалиевич | Председатель Правления | - | - | ОАО «Оптима Банк» |
| Измуханов Адал Базарханович | Первый заместитель Председателя Правления, Член Правления | - | - | ОАО «Оптима Банк» |
| Дыйканов Рустам Анатаевич | Заместитель председателя Правления, Член Правления | - | - | ОАО «Оптима Банк» |
| Курманбеков Бакыт Джанышбекович | Заместитель председателя Правления, Член Правления | - | - | ОАО «Оптима Банк» |
| Турбатов Руслан Радмирович | Заместитель председателя Правления, Член Правления | - | - | ОАО «Оптима Банк» |
2.7. Сведения о заседаниях Наблюдательного совета Эмитента за отчетный квартал:
| Дата проведения заседания | Повестка дня |
| 17.07.2023г. | 1. Относительно кадровых вопросов Департамента внутреннего аудита ОАО «Оптима Банк». 2. Утверждение Типовой должностной инструкции Работника Отдела аудита Головного офиса и филиалов Департамента внутреннего аудита ОАО «Оптима Банк» в новой редакции. 3. Относительно кадровых вопросов Управления комплаенс-контроля ОАО «Оптима Банк». 4. Относительно возложения исполнения обязанностей Корпоративного секретаря ОАО «Оптима Банк». 5. Относительно переизбрания членов Комитета по аудиту ОАО «Оптима Банк». |
| 25.08.2023г. | 1. О рассмотрении отчета о результатах деятельности ОАО «Оптима Банк» за 1 полугодие 2023 года. 2. О рассмотрении отчета Департамента риск-менеджмента ОАО «Оптима Банк» на 01 июля 2023 года. 3. Об увеличении странового лимита на Российскую Федерацию. 4. Об утверждении таблицы изменений и дополнений к Кредитной Политике ОАО «Оптима Банк». 5. О рассмотрении отчета о результатах реализации политики по противодействию финансирования террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов и по управлению комплаенс-риском в ОАО «Оптима Банк» за 2 квартал 2023 года. 6. Относительно кадровых вопросов Управления комплаенс-контроля ОАО «Оптима Банк». 7. О рассмотрении отчета по работе с проблемными кредитами ОАО «Оптима Банк» за 2 квартал 2023 года. 8. Об утверждении Отчетов за 01.08.2023г. по мониторингу исполнения мер по результатам проверок ДВА, по результатам внешнего аудита информационных систем, проведенного аудиторской компанией Grant Thornton в 2021г. и по результатам аудита ОсОО «KPMG Бишкек» финансовой отчетности ОАО «Оптима Банк», подготовленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, за год закончившийся 31.12.2022г. 9. Об утверждении Отчетов и Планов мероприятий по результатам проверок Департамента внутреннего аудита ОАО «Оптима Банк»: • Аудит процесса «Противодействие финансированию терроризма и легализации преступных доходов». • Аудит деятельности филиала в г. Бишкек №2. • Аудит деятельности Бишкекского центрального филиала. 10. Выбор внешнего аудитора и определение размера вознаграждения внешнему аудитору ОАО «Оптима Банк». 11. Выбор внешнего аудитора информационных систем в 2023 году и определение размера вознаграждения внешнему аудитору информационных систем ОАО «Оптима Банк». 12. О созыве Внеочередного Общего собрания акционеров ОАО «Оптима Банк» и формировании повестки дня Внеочередного Общего собрания акционеров ОАО «Оптима Банк». 13. О возложении функций по регистрации лиц, участвующих во Внеочередном общем собрании акционеров ОАО «Оптима Банк». 14. О досрочном прекращении полномочий членов Совета директоров ОАО «Оптима Банк» и рассмотрение поступивших предложений о выдвижении кандидатов в Совет директоров ОАО «Оптима Банк». 15. Относительно одобрения состава счетной комиссии Внеочередного общего собрания акционеров Банка». 16. Об утверждении материалов и бюллетеней Внеочередного Общего собрания акционеров ОАО «Оптима Банк». 17. Подтверждение Протоколов заочного голосования Совета директоров. 18. Относительно утверждения плана действий по 13-й эмиссии ОАО «Оптима Банк». 19. Относительно кадровых вопросов Департамента внутреннего аудита ОАО «Оптима Банк». |
| 19.09.2023г. | 1. Об избрании Председателя Совета директоров ОАО «Оптима Банк». 2. Об избрании члена Комитета по управлению рисками ОАО «Оптима Банк». 3. Об избрании члена Комитета по аудиту ОАО «Оптима Банк». 4. Об избрании члена Комитета по назначениям и вознаграждениям ОАО «Оптима Банк». 5. Относительно кадровых вопросов Департамента внутреннего аудита ОАО «Оптима Банк». |
2.8. Сведения об административных санкциях, которые налагались на эмитента и его должностных лиц за отчетный квартал:
| На кого наложена санкция | Кем наложена санкция | Основание санкции и ее размер | Сведения об исполнении |
2.9. Сведения о существенных (затрагивающих суммы размером более 5% от балансовой стоимости активов) судебных исках, возбужденных Эмитентом или находящихся в производстве против него, в истекшем отчетном периоде, либо в отношении судебных исков к его должностным лицам:
| Истец (если должностное лицо Эмитента, то указать должность) | Ответчик (если должностное лицо Эмитента, то указать должность) | Предмет разбирательства | Сведения об имущественном характере исковых требований |
3. Сведения о деятельности Эмитента за отчетный период
3.1. Сведения об основных кредиторах Эмитента ( для любых кредиторов, долг в отношении которых составляет более 10% от общей суммы обязательств Эмитента) по состоянию на конец текущего квартала:
| Наименование кредитора | Характер задолженности | Доля в общем объеме текущих обязательств |
3.2. Сведения об основных кредиторах Эмитента по текущим и долгосрочным обязательствам Эмитента ( при этом для текущих обязательств указываются те кредиторы , текущая задолженность Эмитента перед которыми составляет более 10 % от общего размера текущих обязательств, а для долгосрочных обязательств указываются все кредиторы):
| Наименование кредитора | Характер задолженности (причина возникновения обязательства, а также указание на то, является ли обязательство просроченным или нет) | Доля в общем объеме текущих обязательств |
3.3. Сведения о сделках Эмитента в течение отчетного периода, затрагивающих более 20% имущества эмитента, с пояснением их сущности.
| Дата | Сущность сделки | Размер сделки | Сведения о завершении сделки |
3.4. Сведения о соблюдении обязательных нормативов, установленных законодательством (для Эмитентов, осуществляющих лицензионную деятельность):
| Наименование норматива | Размер норматива | Значение на начало отчетного квартала | Значение на конец отчетного квартала |
| Максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков, не связанных с банком (К1.1) | не более 20% | 8,1% | 7,1% |
| Максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков, связанных с банком (К1.2) | не более 15% | 2,4% | 2,1% |
| Максимальный размер риска по межбанковским размещениям в банк, не связанный с банком (К1.3) | не более 30% | 11,9% | 3,8% |
| Максимальный размер риска по межбанковским размещениям в банк, связанный с банком (К1.4) | не более 15% | 1,2% | 3,0% |
| Коэффициент достаточности (адекватности) суммарного капитала (К2.1) | не менее 12,5% | 25,1% | 25,4% |
| Коэффициент достаточности (адекватности) капитала Первого уровня (К2.2) | не менее 7,5% | 22,3% | 21,1% |
| Коэффициент достаточности (адекватности) Базового капитала Первого уровня (К2.3) | не менее 6% | 22,3% | 21,1% |
| Левераж (К2.4) | не менее 6% | 15,0% | 15,2% |
| Норматив (показатель) ликвидности банка (К3.1) | не менее 45% | 75,6% | 75,7% |
| Количество дней нарушений по суммарной величине длинных открытых валютных позиций (К4.2) | не более 20% | - | - |
| Количество дней нарушений по суммарной величине коротких открытых валютных позиций (К4.3) | не более 20% | - | - |
| Дополнительный запас капитала банка (индекс "буфер капитала") | не менее 29% | 28,3% | 28,4% |
| Количество дней нарушений по суммарной величине длинных открытых позиций в драгоценных металлах (К4.5) | не более 20% | - | - |
| Количество дней нарушений по суммарной величине коротких открытых позиций в драгоценных металлах (К4.6) | не более 20% | - | - |