О нас expand_more Направления expand_more Нормативная базаexpand_more Статистика торговexpand_more Учебный центрexpand_more
  • KKTM
    5
    4510
  • KSHY
    40
    250
  • ORGT
    55
    2060
  • KADM
    150
    314
  • KNTK
    1000
    16
    300
    10
  • ARPA
    5
    400
  • BSUT4
    3000
    42
  • MAIR
    749
    180
  • UCHK
    25
    280
  • KTEL2
    3.2
    10333
  • AKBK2
    125
    359
  • KGSE2
    48000
    23
  • MAYK
    25
    2108
  • FCCU7
    .83
    3006275
  • SALFp
    1000
    25
  • SHOP
    1500
    1
  • ELST
    .68
    47273
  • FCCU9
    .84
    83916
  • ELETb
    1000
    56309
  • ALDVb
    1000
    14179
  • STRYb
    1000
    11655
  • BASAb
    1000
    54755
  • ELST2
    .84
    50
  • OKSUb
    1000
    10206
  • MABNb4
    5000
    1556
  • STSHb
    1000
    35060

ПЕРЕЧЕНЬ МЕР, НАПРАВЛЕННЫХ НА ПРЕДОТВРАЩЕНИЕ
МАНИПУЛИРОВАНИЯ ЦЕНАМИ НА ЗАО Кыргызская Фондовая Биржа



1. Манипулированием ценами признаются действия участника (участников) торгов, в том числе объявление приказов на совершение сделок с ценными бумагами, совершение сделок с ценными бумагами, сторонами по которым является одно и то же лицо, которые привели или могли привести к дестабилизации рынков ценных бумаг, в том числе к необусловленному объективными событиями, влияющими на рынок ценных бумаг, изменению цен спроса (предложения) ценных бумаг либо числа приказов (сделок).
2. Биржа устанавливает следующие меры, направленные на предотвращение манипулирования ценами:
2.1. Для прямых сделок:
2.1.1. Посредничество одного брокера (наличие, у одного брокера договоров – поручений от продавца и покупателя ценных бумаг);
2.1.2. Наличие у брокера существенных условий для проведения прямой сделки.
2.1.3. Брокер обязан уведомить клиента о возможности совершить сделку путем открытых биржевых торгов;
2.1.4. Брокер при заключении договора должен поставить в известность клиента о рыночной цене данных ценных бумаг, действующих на дату заключения договора;
2.2. Для рыночных сделок:
2.2.1.Сторонами по сделке являются разные участники торгов;
2.2.2.Меры ответственности, применяемые к Участнику торгов при установлении факта манипулирования ценами последним.
2.2.3.Система контроля за выставлением заявок Участниками торгов включает следующие действия: контроль за соответствием количества ценных бумаг и денежных средств, находящихся на торговых счетах Участника торгов указанным в заявке с полным обеспечением; контроль за выставлением заявок, которые могут повлечь заключение сделки, продавцом и покупателем по которой выступает один и тот же Участник торгов.
3. При наличии предположений по поводу совершения Участником торгов действий, направленных на манипулирование ценами, Биржа вправе официально запросить Участника торгов о причинах совершаемых им действий. Участник торгов в течение 5 дней с момента получения указанного запроса обязан предоставить разъяснения по существу запроса.
4. По результатам рассмотрения ответа на запрос Правление Биржи может принять решение о применении одной из мер ответственности к Участнику торгов с обязательным утверждением данного решения Советом директоров Биржи.
5. К Участнику торгов может быть применен один из следующих видов ответственности: в случае если факт манипулирования ценами в отношении данного Участника торгов установлен впервые - штраф в размере 10 ММЗП. За каждое повторное нарушение размер штрафа увеличивается на 50%, но не более 5 000 сом. приостановление допуска Участника торгов к торгам на срок до 3 месяцев. прекращение аккредитации Участника торгов на Бирже.
6. Размеры штрафов, сроки приостановления допуска Участников торгов к торгам устанавливаются администрацией Биржи с обязательным утверждением Советом директоров.
8. Об установлении факта манипулирования ценами Биржа сообщает в государственный надзорный орган.